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(一)具有2年以上投資經(jīng)歷,且滿足以下條件之一:
家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元;
家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元;
近3年本人年均收入不低于40萬元。 -
(二)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
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(三)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
2021年9月3日上午,杭州工商信托邀請上城區(qū)檢察院檢察官走進公司,為公司200余名員工就金融企業(yè)涉法風險防范與企業(yè)合規(guī)建設(shè)開展專題培訓。
上城區(qū)檢察院第四檢察部主任杜恬君圍繞非法集資、合同詐騙等典型金融涉法風險、典型職務(wù)犯罪類型、企業(yè)合規(guī)建設(shè)框架等三個方面展開普法教育宣講,通過深入淺出的案例分析和法條解讀,將非法集資、貪污及商業(yè)賄賂等違法犯罪的構(gòu)成要件及社會危害性進行剖析,起到了較好的廉政警示教育作用。宣講結(jié)束后,杜恬君主任還與公司員工進行了點對點交流,針對個人信息保護等問題進行了互動。
本次培訓全面覆蓋了金融機構(gòu)在日常經(jīng)營過程中可能涉及的刑事法律風險問題,為公司各級管理人員上了一堂生動的警示教育課,切實提高員工合規(guī)自律廉潔意識、深化金融法治理念。在“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動開展過程中,公司將結(jié)合清廉金融文化建設(shè)、信托文化建設(shè)要求,不斷規(guī)范完善內(nèi)控制度、治理結(jié)構(gòu)和運行機制,持續(xù)優(yōu)化提升公司合規(guī)經(jīng)營水平,助力公司穩(wěn)健發(fā)展。